（原标题：中银证券两商业部遭罚押注篮球的app，涉多年合规管制不到位、基金销售选藏东谈主未获取从业经历）
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蓝鲸新闻10月22日讯（记者 胡劼）当天，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州巨匠中心证券商业部合规管制不到位、绍兴迪荡湖路证券商业部基金销售业务选藏东谈主未获取基金从业经历等问题，另有中银证券3名相干问题包袱东谈主被“点名”。
需关爱的是，中银证券杭州巨匠中心证券商业部波及的问题可追想至2017年至2022年，时辰跨度长达5年。
浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月时刻，中银证券杭州巨匠中心证券商业部多名职工的嫡派支属证券账户在商业部供客户使用的来去电脑上存在寄托下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、来去的行动。该商业部长久未关爱该相配情形，对来去电脑长途有用管控，对职工行动长途有用监督，反应出商业部合规管制不到位。
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把柄相干模范押注篮球的app，浙江证监局决定对中银证券杭州巨匠中心证券商业部摄取责令改正的监督管制措施，并记入证券期货商场诚信档案。
刘向领看成中银证券杭州巨匠中心证券商业部时任选藏东谈主，对该商业部上述问题负有径直包袱，浙江证监局决定对其摄取责令改正的监督管制措施，并记入证券期货商场诚信档案。
丁卓看成中银证券杭州巨匠中心证券商业部现任选藏东谈主，对该商业部上述问题负有径直包袱，浙江证监局决定对其摄取出具警示函的监督管制措施，并记入证券期货商场诚信档案。
管晓琳因在2017年1月至2019年12月时刻存在替客户办理证券认购、来去的行动，收到警示函并被记入证券期货商场诚信档案。
此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券商业部存在以下违纪情形：一是指定兼职合规东谈主员代为扩充分支机构选藏东谈主职务、代为履职事项未按模范向该局进展；二是基金销售业务选藏东谈主未获取基金从业经历。
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据相干模范，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券商业部摄取出具警示函的监督管制措施，并记入证券期货商场诚信档案。
孙霞看成中银证券绍兴迪荡湖路证券商业部现任选藏东谈主，对该商业部上述问题负有径直包袱，把柄相干模范，浙江证监局决定对孙霞摄取出具警示函的监督管制措施，并记入证券期货商场诚信档案。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）
